商傳媒｜吳承岳／台北報導
加拿大加密資產交易平台 CatalX CTS Ltd.，因未經授權提款與客戶資產流失，已於 2024 年 1 月進入法院強制接管。該平台的前執行長，近期與加拿大亞伯達省的證券監管機構 Alberta Securities Commission（ASC）達成和解，承認違反預註冊承諾，並同意支付罰款且被禁止從事相關業務六年。
根據 ASC 的指控，CatalX CTS Ltd. 自 2019 年 2 月起至 2024 年 1 月間營運加密交易平台，並於 2023 年 3 月與證券監管機關簽署預註冊承諾（指加密貨幣平台在正式註冊前，向監管機關作出的法律承諾）。然而，ASC 發現該平台未妥善維護足以保護投資人資產的內部控制措施。公司紀錄顯示約有 1,400 萬美元的加密資產，但實際價值僅剩 15 萬美元。ASC 指出，此巨大差額主要源於未經授權的提款，以及將客戶的加密資產用於與客戶活動無關的用途。
CatalX CTS Ltd. 於 2023 年 11 月 24 日發現客戶資產流失，但延遲至同年 12 月 21 日才通報 ASC。該平台前執行長承認允許這些違規行為發生。依據和解協議，CatalX CTS Ltd. 已被永久禁止營運。該平台前執行長除了被禁止註冊或擔任公司董事、高階主管六年外，還同意向 ASC 支付 9 萬美元，其中包括 1 萬美元的訴訟費用。
ASC 執法總監 Cynthia Campbell 表示，考量該前執行長已向破產接管程序貢獻 95 萬美元，其中 75 萬美元用於資助鑑識審計，20 萬美元則用於接管所得，因此對其制裁已相對從輕發落。她強調：「對證券監管機構的承諾並非可有可無。預註冊承諾是加密資產交易平台在加拿大營運必須遵守的重要法律義務。保障客戶資產和及時通報重大違規是保護投資人的核心要求。」
此外，ASC 正繼續對該平台前財務長提起訴訟，指控其在未經授權的提款和加密資產短缺中扮演主要角色。然而，對該平台前財務長的指控目前尚未獲得證實。
